2023年度岳阳市人民政府金融工作办公室

整体支出绩效自评报告

部门（单位）名称：（盖章）

2024年4月22日

2023年度岳阳市人民政府金融工作办公室

整体支出绩效自评报告

部门（单位）基本情况

（一）职能职责

1、贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律、法规，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全市金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全市金融行业服务、促进金融行业发展的意见和政策建议。

2、研究分析国家金融政策、宏观金融形势和全市金融运行情况，负责推动全市金融改革创新，完善金融业整体布局，指导推进全市金融市场体系建设，引进金融机构及培育金融人才，促进全市金融发展。

3、负责联系国务院、省驻岳金融管理部门、各类金融机构；协助国务院、省驻岳金融管理部门依法对我市金融机构进行监管；组织开展政府与金融机构合作、金融机构和企业对接，引导协调和鼓励金融机构加大对全市经济社会发展的支持力度并组织目标考核。

4、组织协调实施金融突发事件应急工作，会同有关部门查处和打击非法金融机构和非法金融业务活动，打击和处置非法集资活动，整顿和规范全市金融市场秩序，防范化解、处置各类金融风险，维护金融稳定。

5、会同有关部门推进全市社会信用体系建设和金融安全区建设，推进改善金融生态环境。

6、组织推动全市全方位多层次资本市场建设与发展；指导和推进企业改制上市等直接融资工作；指导协调上市公司资产重组及兼并收购，负责全市上市后备资源培育工作。

7、负责对辖区内融资担保公司、小额贷款公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等金融机构实施监督，强化对辖区内投资公司、开展信用互助的农民专业合作社、社会众筹机构、地方各类交易场所等的监管；协调相关部门加强对互联网金融的监管。

8、负责地方金融监管职责范围内的金融消费者（投资者）权益保护工作，负责金融知识宣传和投资者风险教育工作。

9、指导地方性金融业等行业协会的自律建设作。

10、承办市委、市人民政府和上级部门交办的其他事项。

（二）机构设置

1、内设机构设置。岳阳市人民政府金融工作办公室内设科室4个。 内设科室分别是:综合科、银行保险科、资本市场科、金融稳定科。

2、决算单位构成。岳阳市人民政府金融工作办公室2023年部门决算汇总公开单位构成包括：岳阳市人民政府金融工作办公室单位本级。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

基本支出主要是保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括在职和退休人员工资福利支出、三公经费、水电、办公经费等商品和服务支出。

1、基本支出具体使用情况：工资福利支出为320.52万；商品和服务支出为116.59万；对个人和家庭的补助为67.87万；资本性支出为2.3万。

2、三公经费具体支出情况：我单位2023年三公经费总支出为1.16万，其中公务接待费0.52万；公务用车购置及运行维护费0.64万，因公出国(境)支出0万。

（二）项目支出情况

1、项目资金收支情况分析

2023年年初市财政共安排专项资金61万，其中：打击和处置非法集资工作经费15万元，推进企业上市工作经费39万、小额贷款融资担保公司监管7万，主要用于开展金融相关工作

2、专项资金实际使用情况分析

2023年共支出专项资金61万，主要是打击和处置非法集资工作经费15万元，推进企业上市工作经费39万、小额贷款融资担保公司监管7万等，严格落实“过紧日子”压缩一般性支出的要求。

3、专项资金管理情况分析

专项资金实行综合预算，量入为出，专款专用，确保工作顺利开展。制定专项资金管理办法，规范专项资金使用；严格政府采购程序，做到按章办事，规范操作。

政府性基金预算支出情况

本单位无政府性基金预算支出。

国有资本经营预算支出情况

本单位无国有资本经营预算支出。

社会保险基金预算支出情况

本单位无社会保险基金预算支出。

六、部门整体支出绩效情况

2023年，我办在市委市政府的坚强领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧扣落实省政府真抓实干督查激励措施，践行为民服务宗旨，全面履职尽责，守正创新，真抓实干，较好的完成了各项绩效目标。

预算控制率100%，财政供养人员控制在预算编制以内，“三公”经费支出总额较上年减少1.78万元，压减了60.54%。预算执行方面：根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，压缩公务费开支，严格控制“三公”经费，支出总额控制在预算总额以内。预算管理方面：切实有效地执行了各项财务管理制度、车辆、资产内部管理制度，资产配置严格政府采购，按照预算科目规定使用财政资金，保障资金支出的规范化、制度化，项目资金坚持按专项资金管理制度有效执行，确保专款专用；履职效能方面：一是坚持党建引领，建设清廉机关，二是全面真抓实干，纵深推进重点改革，三是贴近服务民生，创新拓展经办服务，四是坚持问题导向，全面加强自身建设，群众满意度达到95%以上。

七、存在的问题及原因分析

（一）履职效能方面：绩效评价人员匮乏，绩效意识薄弱、专业能力不足

目前各级政府部门均未设置预算绩效管理部门，无人员配备，大部分是由财务人员兼职，时间和精力分配不足;同时，财务人员大多是会计、财务管理、经济学等专业，而绩效评价工作人员不仅需要掌握财经知识，还要熟悉相关政策、了解财政、预算、项目业务，这就要求必须具备管理学、法学、统计学、工程学等方面的知识，并持续更新知识体系;另外，第三方评价机构对行业部门业务不熟，技术支撑力量不足，需要积极开展培育并引导规范。

（二）预算和绩效管理方面：绩效目标编制不规范，设定不完整

绩效目标是项目立项、预算执行、绩效评价的依据。现阶段缺乏对资金使用效果、效率、预算执行刚性约束等动态情况具体、有针对性的考量;部分资金绩效目标设定不完整;绩效指标没有细化量化，可衡量性不够强。

（三）资金分配使用和管理方面

资金分配与项目预算不匹配，使用过程中与压缩财政一般性支出要求不相适。行业部门需根据政府财力获取分配资金，目前各级各部门存在经费保障不足的困境。

（四）资产和财务管理与政府采购方面

资产采购不够科学。在实际预算执行中，全年实际执行与年初编制预算会存在一定偏差。

下一步改进措施

（一）加快基层队伍建设，提高绩效意识和管理人员专业水平。引入第三方机构，并做好专家和第三方机构的交流和监管。强化专业培训、工作调、学习交流等措施，培养“一专多能”的复合型人才，重点让主要领导和分管负责人参与到培训中来。

（二）强化绩效目标管理，践行相关程序。绩效目标要随文下达，有项目就有绩效目标；在事前绩效评估和项目评审的基础上，按照具体可衡量、关联可细化、现实可达到、轻重相匹配的原则系统分析，科学设立绩效目标，反映资金活动的范围、方向与效果；特别要设计一些反映项目内容与成果的指向性指标，以直观判断项目实施效果，避免项目单位利用已有成果。

（三）科学分配预算资金，切实有效保障资金供给。加强开源节流，充分保障单位人员经费和公用经费开支。项目设定后严格按年初计划予以保障，以便工作能顺利开展。

（四）全面编制预算，充分运用信息化手段不断完善资产管理水平。严格加强政府采购预算管理工作，政府采购预算编制是否科学、规范，采购项目是否完善、细致直接关系到整个政府采购活动的质量。优化政府采购预算的编制，将预计的省市、其他资金等全口径进行预算，细化采购项目预算的编制工作，制定切实可行的采购计划，增强采购的计划性，减少随意性。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

按要求予以公开。