一、项 目 基 本 概 况

项目负责人

吴强

联系电话

项目地址

湖南省岳阳市湘北大道

邮  编

414000

项目起止时间

2018年1月起至 2019年12月止

计划安排资金

（万元）

1720

实际到位资金

（万元）

1680

实际支出

（万元）

1680

结余

（万元）

其中：中央财政

其中：中央财政

其中：中央财政

其中：中央财政

省财政

省财政

省财政

省财政

市财政

500

市财政

500

市财政

500

市财政

县市区财政

县市区财政

县市区财政

县市区财政

其它

1220

其它

1180

其它

1180

其它

二、项目支出明细情况

支出内容

实际支出数

会计凭证号

备注

实训楼工程款

7000000

见附件

3#公租房工程款

9800199

见附件

支出合计

16800199

三、项目绩效自评情况

项目绩效定性目标及实施计划完成情况

预  期 目 标

实际完成

1.学前教育实训中心工程共5层，框架结构形式，建筑面积5599.6平方米，计划总投资2772.2万元；

2.3#公租房共6层，为框架结构形式，建筑面积7139平方米，计划总投资1878.1万元，为解决学院青年教职员工租房、住房要求。

学前教育实训中心和3#公租房基本完工

项目绩效定量目标（指标）及完成情况

一级指标

二级指标

指标内容

指标（目标）值

实际完成值

项目产出指标

数量指标

学前教育实训中心工程

1

1

公租房

1

1

质量指标

按合同进度和要求完成

100%

100%

时效指标

计划竣工

100%

100%

成本指标

控制在预算内

100%

95%

项目效益指标

经济效益

指标

社会效益

指标

提高学生实践操作能力，实现就业零对接

100%

100%

解决青年教职工住宿问题，使教职员工无后顾之忧

100%

100%

生态效益

指标

不遗留建筑垃圾对周边环境造成污染

100%

100%

服务对象满意度指标

师生满意度95%

100%

100%

绩效自评综合得分

95

评价等次

优秀

四、评价人员

姓名

职称/职务

单  位

签字

戴金波

党委委员、常务副院长

湖南民族职业学院

蒋文

党委委员、副院长

湖南民族职业学院

吴强

资产管理处处长

湖南民族职业学院

李蓉

计划财务处处长

湖南民族职业学院

评价组组长（签字）：

年   月   日

项目单位意见：

项目单位负责人（签章）：

年   月  日

主管部门意见：

主管部门负责人（签章）：

年  月  日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年  月  日

五、评价报告综述（文字部分）

为进一步提高财政资金使用效益和效率，加强预算绩效管理，根据《岳阳市财政局关于全面开展2019年财政支出绩效自评工作的通知》岳财发〔2019〕11号的要求，我院对2018年民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金项目进行了绩效自评。主要内容如下：

（一）项目概况

1.项目单位基本概况

湖南民族职业学院是岳阳市人民政府主办的全日制普通高等职业学校。学校现有教师和各类专业技术人员807人，专任教师607人，其中正副教授280余人，硕士研究生200多人，"双师型"教师127人。学校设有初等教育学院、学前教育学院、视觉艺术学院、现代服务与管理学院、教育信息技术学院、通信系、公共教学部、西藏部等8个院（系部）和成人教育学院、社会培训学院。开设有小学教育、学前教育、早期教育、服装与服饰设计、商务英语、航空服务、旅游管理、移动应用开发、通信技术等专业，小学教育、学前教育和教育文化创意三个专业群是湖南省教育厅2018年立项建设的"湖南省高等职业教育一流特色专业群"。学校现有在校学生1.3万人，分别来自全国24个省市、26个民族。

“十二.五”以来，我校出色完成了“学生规模”、“办学收入”、“教职工收入”三个“翻一番”目标，成功创建湖南省示范校（骨干）高职院校，跻身全省高职院校第一方阵，构建了小学教育专业群、学前教育专业群和教育文化创意专业群为主线的6大专业群。先后获得了“全国民族团结进步教育基地”“全国民族团结进步模范集体”“全国教育援藏先进单位”“国家AAA级旅游景区学校”“教育部西藏小学教师、幼师定点培养基地”“国家语言文字规范化示范学校”“中央财政支持项目学校”“湖南省示范校（骨干）高职院校”“湖南省招生工作先进单位”“湖南省毕业生就业工作先进单位”“湖南省首批平安高校”等40余项国家和省级荣誉。自1993年至今，我校先后承担国家教育援藏（青）、援疆任务，为西藏、新疆、青海等地培养了近万名中小学和幼儿园教师。学校为湖南省“国培计划”项目实施基地，学前教育专业为央财支持重点建设专业、湖南省“十二.五”特色专业。学校坚持走弘扬中华传统文化的特色发展之路，在甲骨文和汉文化的研究方面走在了国内学术的最前沿；探索儿童戏剧的研究与教学，在国内产生了一定的影响。

“十三.五”期间，国家出台了一系列教育发展的利好政策。未来五到十年，我校以一流专业为牵引，推进一流专业群建设，促进相关专业协同发展；以研制评价标准为载体，构建特色专业群建设模式；以固化专业发展特色为核心，建设一流特色文化体系；新建民族教育和国际教育专业群，架构符合师范本科要求的专业体系，扎实推进师范类专业二级认证工作。

2.专项资金申报安排

按照《岳阳市财政局关于印发〈岳阳市市级部门预算绩效管理工作考核办法〉的通知》（岳财发〔2016〕9号）等有关规定要求，认真制定绩效评价工作方案，成立绩效自评工作组，选用科学合理的评价指标反应财政支出绩效水平。2018年我院民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金共投入16800199元，根据建设方案之要求，主要完成了学前教育实训中心工程和3#公租房工程的主体完工，如期如质地完成了各项建设任务，基本达到了项目建设预期目标。

（二）项目资金使用及管理情况

1.项目资金情况分析

学校通过专家论证各子项目建设的科学性、合理性，各子项目建设团队制定经费预算规划并作出详细方案由院长办公会讨论通过、院党委会批准后向发改委等上级主管部门申报，上级主管部门立项审批后，通过市发改委、住建局招标办等部门进行公开招标，签订施工合同。学校根据合同进度合理安排项目预算，并对预算执行过程进行控制和管理；科学配置已有资源，努力节约支出，提高资金使用效益；加强资产管理，建立健全项目建设资金使用制度；如实反映项目建设所涉及财务情况，合法、合理、合规使用项目配套资金。2018年民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金市财政到账500万，学院配套1220万，共计1720万（明细见表1）。

表1  2018年度市级专项经费计划使用一览表

2    2.项目资金实际使用情况分析

2018年民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金实际使用16800199元（明细见表2）。项目资金在学院资产管理处、学前教育学院、实训中心、审计处、纪检监察处、后勤处和计划财务处共同监控的情况下使用，经费使用实施规范，客观真实，项目建设与上级相关部门的规定相符，项目支出严格遵守湖南民族职业学院专项资金管理办法、学院经费支出审批办法和学院招标采购管理与监督实施办法要求使用和办理资金审批手续。所有经费使用在合理、科学前提下，采用效益最大化原则，确保资金专款专用以及经费的使用效益。

表2  2018年度市级专项经费实际使用一览表

3.项目资金管理情况分析

本院抽调相关人员组成民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金绩效评价工作小组，项目经费设立专项账户，严格执行学院专项资金管理办法，项目建设经费使用实行年初预算、按照项目建设进度分阶段支付，由审计处、计财处、纪检监察处、资产管理处联合对经费使用情况进行年度审计。统筹做好工程量清单、合同条款的执行、年度预算方案制定、施工进度、工程监理和工程款的支付等工作。为进一步做好民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金跟踪管理工作，2018年根据省、市财政单位关于开展引导资金绩效评价工作的部署，岳阳市财政局下发的《岳阳市财政局关于全面开展2019年财政支出绩效自评工作的通知》的要求，对2018年度民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项经费使用情况开展过程检查及绩效初评，通过情况调研、指标制定、书面调研、数据汇总分析、撰写报告等多种手段综合评价，本项目资金支出合理、合法、规范，基本与项目申报计划相符。根据绩效评价指标，自评得分为95分，等级为优秀。

（三）项目组织实施情况

1.项目组织情况分析

按照《湖南民族职业学院专项资金管理办法》第三条要求：专项资金由财务处会同相关职能处室和系部共同管理。财务处会同相关职能处室和系部负责专项资金分配，加强监督检查和绩效评价。相关职能处室会同财务处负责业务指导和项目管理，对项目建设实施情况进行绩效评价。

《湖南民族职业学院招标采购管理与监督实施办法》第五条要求：学院成立招标采购工作领导小组，由学院领导、纪检监察处、审计处、财务处、资产后勤处的主要负责人为招标采购领导小组成员（另外行文）。采购工作领导小组下设招标采购中心，在资产后勤处加挂学院招标采购中心牌子，负责招标采购具体工作。

《关于学院招标、采购、大额支付与合同会审程序的有关规定》要求：由领导小组办公室负责制定标准格式的会审会签表，确定会审会签专职人员负责招标、采购、大额支付与合同会审会签日常工作。学院审计处确定价格专审员，负责对方案中涉及的工程和物资价格的审核。

学院组织成立了项目建设工作小组，负责项目建设的统筹规划与管理、组织与实施工作。全年多次召开项目建设专题研讨会，年初根据合同制定了项目建设进度计划，按照项目建设方案要求，将建设任务落实到负责人、到时间节点。由资产管理处负责人监管，严格按合同组织实施。所有附属工程需要通过招投标的项目，按照市、学院招投标程序严格执行，对项目执行过程按照程序严格把关，工程款严格按合同、按进度和学院经费支出审批办法办理支付手续。

2.项目管理情况分析

制定了《湖南民族职业学院专项资金管理办法》、《湖南民族职业学院招标采购管理与监督实施办法》和《关于学院招标、采购、大额支付与合同会审程序的有关规定》等制度系统科学的监控评价指标，通过每月自查、中期检查、年度检查等，从项目的可行性论证、资金使用、任务落实、项目管理和建设效果进行全过程动态管理。民族学院学前教育实训中心及公租房建设项目的管理严格按照项目主管部门制定的项目管理办法的要求，坚持申请立项和过程管理并重、服务支撑和监督管理并重的原则，实行项目负责人责任制，由项目负责人承担该项目执行过程中的所有责权利。

（四）项目主要绩效情况分析

1.项目的经济性分析

全年民族学院学前教育实训中心及公租房建设专项资金通过各子项目建设团队根据合同进度制定经费预算计划规划并作出详细方案申报，由院长办公会讨论报院党委会批准预计使用1720万元，本着“节约为准，质量第一”原则。工程项目着力解决学院学前教育专业学生实习实训场地问题，为学校的管理和可持续发展提供坚实的基础；长期解决教职员工的生活、住宿问题，为学校的管理及平安校园建设提供坚实基础和保障。根据施工进度和审计情况，整个民族学院学前教育实训中心及公租房建设项目本年实际使用16800199元。

2.项目的效率性分析

我院民族学院学前教育实训中心及公租房建设项目绩效目标指标，主要指标完成情况：预算完成率100%，市级级层面资金到位率100%，实际支出率97.7%，合同签订率100%，专款专用率100%，项目单位基本都能按照要求进行单独核算和专款专用。

3.项目的有效性分析

学前教育实训中心方面：学前教育实训中心工程共5层，框架结构形式，建筑面积11904平方米，计划总投资2772.2万元，实训教室20间，实训场地4000平方米，可以缓解学校特别是学前教育专业实习实训的需求。

3#公租房方面：3#公租房共6层，为框架结构形式，建筑面积7139平方米，计划总投资1878.1万元，公租房191间，可以部分缓解学院青年教职员工租房、住房要求，满足学院对学生全天候管理，进一步促进学院平安、和谐和稳定发展的需求。

4.项目的可持续性分析

项目建成以后，彻底解决和缓解了学前教育学院的教学和实习场地问题，对学校提升教学环境、提高教学质量，稳定青年教工思想，解决其后顾之忧方面起到了至关重要的作用。

（五）主要经验做法、存在问题、改进措施和建议

1.主要经验做法

（1）提升内涵建设、打造美丽民院。将有限的资金用在刀刃上，着重项目建设投入，以项目促建，项目促管，项目促改，增强了我院在国内高职院校知名度。成立社区学院并增加了投入，为推进岳阳“一核三极四带多点”区域发展战略，提升了学校实习实训基地建设和学校管理能力，扩大了社会影响力，塑造了美丽和谐新民院。

（2）建章立制，力求项目资金科学高效。制定并完善各种项目建设制度，建立健全项目建设资金使用制度，并按制度办事，加强资产管理，按规定使用项目配套资金。合理安排项目预算，并对预算执行过程进行控制和管理；科学配置已有资源，努力节约支出，提高资金使用效益，使各项建设真正做得落地有声。

2.存在的问题和不足

（1）政府投入、企业参与投入不足

学院要做好民族学院学前教育实训中心及公租房项目建设，需要投入大量的财力，2018年预算投入1720万元，实际投入1680万元，而市财政投入只有500万元。学校要加快内涵建设，实行弯道超车，快速成为当前国内一流，单凭学院方面资金投入是不行的，更重要的是政府的重视和社会的参与。

（2）学院多个项目急需快速提升

一是办公、实践教学场地需进一步改善。新校园搬迁至今已有十四年之久，办公场地、教学设施、实训仪器设备等需逐步更新换代，学校要编制好预算规划资金来源。

二是教师发展平台需要更广阔搭建。师资培养投入还不足。有部分教师是从学校到学校，缺乏社会阅历与企业一线的实践经历，在实践操作、技术技能等能力有待提升。要全面推进信息化教学，需要进一步在教师中开展培训，教师在混合教学模式的设计、资源的进一步丰富和完善、教学实施和评价等方面的能力尚需进一步提升。

三是校企合作有待进一步深化。校企合作应进一步深化，不能只停留在形式上，要与就业企业零对接。要加强学生动手的机会，培养学生专业实践能力，必须进一步完善校企合作体制机制。

3.改进手段与措施

（1）会同市财政局进一步强化部门协同和上下联动工作机制，加强资金拨付、项目实施、资金使用的监管和绩效评价工作。

（2）进一步完善专项资金申报的条件设置和项目申报、评审立项和验收结项标准，进一步增强工作的实用性和操作性，更加注重项目的可行性、风险防控和可持续发展能力。

（3）加强对具体项目的绩效跟踪。项目在施工期间和竣工验收后，我院将联合纪检监察处、审计处、计财处、督导办、资产管理处及使用单位和部门等对项目进行及时跟踪问效。

（4）希望政府进一步加大对高职业教育的投入，积极引导企业投入并参与我院发展，达到涡轮增压效果。

一级

指标

分值

二级

指标

分值

三级

指标

分值

具体指标

评价标准

自评

得分

项目决策

20

项目目标

4

目标

内容

4

设立了项目绩效目标；目标明确；目标细化；目标量化

①设有目标（1分）

②目标明确（1分）

③目标细化（1分）

④目标量化（1分）

4

决策过程

8

决策

依据

4

有关法律法规的明确规定；某一经济社会发展规划；某部门年度工作计划；某一实际问题和需求

①符合法律法规（1分）

②符合经济社会发展规划（1分）

③部门年度工作计划（1分）

④针对某一实际问题和需求（1分）

以上③需提供佐证资料。

4

决策

程序

4

项目符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目调整履行了相应手续

①符合申报条件（2分）

②项目申报、批复程序符合管理办法（1分）

③项目调整履行了相应手续（1分）

4

资金分配

8

分配

办法

3

根据需要制定的相关资金管理办法；管理办法中有明确资金分配办法；资金分配因素全面、合理

①有相应的资金管理办法（1分）

②办法健全、规范（1分）

③因素全面合理（1分）

以上①需提供佐证资料。

3

分配

结果

5

资金分配符合相关管理办法；分配结果公平合理

①符合分配办法（2分）

②分配公平合理（3分）

此项需提供相应的资金分配方案。

5

项目管理

25

资金到位

5

到位率

3

实际到位/计划到位*100%

根据项目资金的实际到位率计算得分（3分）

3

到位

时效

2

资金及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度

①到位及时（2分）

②不及时但未影响项目进度 （1分）

③不及时并影响项目进度（0.5分）

2

资金管理

10

资金

使用

7

支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况

①虚列套取扣4-7分

②依据不合规扣2分

③截留、挤占、挪用扣3-6分

④超标准开支扣2-5分

⑤超预算扣2-5分

5

财务

管理

3

资金管理、费用支出等制度健全；制度执行严格；会计核算规范

①财务制度健全（1分）

②严格执行制度（1分）

③会计核算规范（1分）

以上①需提供佐证资料。

3

项目管理

25

组织实施

10

组织

机构

1

机构健全、分工明确

①机构健全、分工明确  （1分）

1

支撑

条件

1

项目实施单位是否提供或具备了必备的人员、场地和设备等条件

具备人员、场地、设备条件（1分）

1

项目

实施

3

项目按计划开工；按计划进度开展；按计划完工

①按计划开工（1分）

②按计划开展（1分）

③按计划完工（1分）

3

管理

制度

5

项目管理制度健全；严格执行相关管理制度

①管理制度健全（2分）

②制度执行严格（3分）

以上①需提供佐证资料。

5

项目绩效

55

项目产出

15

产出

数量

5

目标完成率=目标完成数/预定目标数×100%

完成绩效目标100%得5分，未完成100%的同比例扣减。

5

产出

质量

4

目标完成质量=实际达到的效果/预定目标×100%

项目产出质量达到绩效目标100%得4分，未完成100%的同比例扣减。

4

产出

时效

3

项目资金使用的预定目标是否如期完成，未完成的理由是否充分

项目产出时效达到绩效目标得3分，未如期完成且无充分理由的扣3分。

3

产出

成本

3

项目产出成本是否按绩效目标控制

项目产出成本按绩效目标控制得3分，未完成的，按超支比例扣减。

3

项目效果

40

经济

效益

8

指项目对国民经济和区域经济发展所带来的直接或间接效益等

完成绩效目标设定的经济效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

5

社会

效益

8

项目实施是否产生社会综合效益

完成绩效目标设定的社会效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

环境

效益

8

项目实施是否对环境产生积极或消极影响

完成绩效目标设定的积极的环境效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

可持续

影响

8

项目实施对人、自然、资源是否带来可持续影响

完成绩效设定目标的得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

服务

对象

满意度

8

服务对象满意率=项目区被调查人数中表示满意的人数(户数)/ 被调查人数(户数)×100%

满意率达90%（含）以上的得8分，80%（含）-90%得6分，70%（含）-80%得4分，60%（含）-70%得2分，60%以下不得分。

8

总分

100

100

100

95